广发证券集合资产管理计划定投业务协议
甲方：投资者
乙方：广发证券股份有限公司（以下简称"乙方"或"广发证券"） 
    根据相关法律、法规，甲、乙双方本着自愿、平等、互利的原则，就甲方通过乙方网上交易系统办理乙方管理的集合资产管理计划（以下简称"集合计划"）定投业务及相关的资金结算事宜达成以下协议（以下简称"本协议"）。
第一条 定义
1、"保证金账户"指投资者在广发证券营业网点开立的客户保证金账户。
2、"定投业务"，即定期定额申购业务，指甲方通过广发证券网上交易系统或营业部柜台提交定投计划，约定在每月固定的时间，以一定的金额投资到指定的集合计划，并委托乙方完成扣款及集合计划申购申请的一种集合计划投资方式。
3、"定投计划"指甲方按照乙方设置的定投规则，设置约定扣款日期、扣款金额、投资集合计划的名称、定投计划截止日期等定投要素参数而形成的扣款计划。           
甲方可设置多个集合计划的扣款计划，也可针对某个集合计划设置多个扣款计划。
甲方可根据需求对已设置的定投计划进行撤销与变更。
4、"通知/公告"指乙方在广发证券股份有限公司网站上披露的通知或公告。
5、"约定扣款日"指甲方提交定投计划时设置的扣款日期，以月为单位，从1日-28日中选择。
6、"实际扣款日"指乙方从甲方保证金账户内自动完成扣款的日期，该扣款日应在集合计划合同约定的集合计划开放日内。
若遇约定扣款日非该集合计划的开放日，则实际扣款日顺延至下一开放日（可跨月）。集合计划临时增加的特别开放日不适用于定投业务。（注：若甲方选择的约定扣款日当月不存在，则实际扣款日顺延至下一开放日（可跨月））。
7、"扣款周期"指某一定投计划相临两个约定扣款日之间的日期。例如定投计划约定扣款日为15日，则2012年3月15日至2012年4月14日即为一个扣款周期。
第二条 甲方办理广发证券集合计划定投业务，应遵循如下规则
1、参与原则
（1）甲方通过登录广发证券网上交易系统签订本协议，设置定投要素参数，参与定投业务。
（2）定投计划的申请、撤销、变更等，均由甲方主动提交设置。
（3）定投业务遵循"未知价"和"金额参与"的原则。"未知价"是指甲方提交定投计划后，每次参与的价格以实际扣款日的集合计划单位资产净值为基准进行计算。"金额参与"是指甲方在实际扣款日以扣款金额（人民币元）为单位参与该集合计划。
（4）定投计划产生的份额（以下简称"定投份额"）的分红方式等同于甲方在广发证券参与该集合计划的分红方式。
2、参与定投业务的集合计划和参与金额
    甲方可以参与定投的广发证券集合计划名称、参与金额限制以乙方最新公告/通知为准, 若乙方中途因不可抗力等因素公告终止某集合计划的定投业务，甲方已设置的该集合计划的定投计划将自动终止。
3、适用费率
    甲方通过定投计划参与某集合计划的，参与金额所涉及的参与费率及计费方式以管理人最新公告/通知为准。
4、扣款日期
甲方的定投计划设置成功后，乙方将按照甲方定投计划所约定的扣款金额和约定扣款日进行扣款。
若甲方办理定投计划申请在约定扣款日乙方发起定投委托扣款指令之前，则首次实际扣款日为当月的约定扣款日；若甲方办理定投计划申请在约定扣款日乙方发起定投委托扣款指令之后，则首次实际扣款日为次月的约定扣款日；
实际扣款日须为集合计划的开放日，并遵循"未知价"与"金额参与"原则，以该日（T日）的集合计划单位资产净值为基准计算定投份额，定投份额将在T＋1日确认成功后直接计入甲方的账户内，甲方可于T+2日起查询每次定投计划的确认情况。   
5、扣款条件
   甲方开通定投业务后，即以客户保证金账户为指定扣款账户，广发证券将按照甲方开立定投计划时所约定的扣款日期和扣款金额自动发起定投交易申请并代为扣款。
    甲方可以同时设置一个或多个集合计划的定投计划，同一实际扣款日多个定投计划的扣款顺序按甲方设置定投计划的时间先后为原则进行处理。
如果甲方在约定扣款日保证金账户余额不足导致扣款不成功，乙方将在约定扣款日之后的五个开放日进行补扣，直到补扣成功或一个扣款周期结束； 一个扣款周期内不足五个开放日的，按一个扣款周期内的实际开放日进行补扣。乙方不会跨越扣款周期进行补扣。
扣款条件必须符合相应集合计划的产品说明书关于集合计划开放与退出部分中参与金额约定说明，具体查阅乙方披露的法律文件。
6、扣款金额
甲方必须对每个定投计划设定扣款金额，定投最低扣款金额必须符合集合计划的《产品说明书》关于开放期集合计划参与金额约定部分。
7、定投业务或计划的终止
    （1）甲方设置的定投计划达到自然终止的条件，即定投期满，乙方将对定投计划予以终止。
（2）甲方可以通过广发证券网上交易系统或者营业部柜台主动提交终止定投计划申请，定投计划终止申请提交后立即生效，当日如果是实际扣款日，甲方在乙方发起定投委托扣款指令前已终止定投计划的，乙方不再补扣款。
（3）若甲方连续三个扣款周期均因账户内余额不足导致扣款或补扣款不成功的，定投计划将自动终止。
（4）甲方办理的保证金账户撤销、集合计划账户销户等业务申请一经确认，甲方设置的所有的定投计划也将自动终止。
（5）若发生集合计划终止、甲方撤销此项业务的情况，该集合计划的定投业务将自行终止。 
8、定投计划变更
   定投计划变更申请一经提交即时生效，但变更申请如果是在约定扣款日当天或补扣日当天且乙方已发起定投委托扣款指令后提交的，变更指令于下一工作日生效。
9、定投业务的查询
   甲方可通过广发证券网上交易系统查询以下信息
（1）查询定投开户情况。
（2）查询定投计划设置、变更、撤销等变更情况。
（3）查询定投计划的约定扣款日期、实际扣款日期、扣款金额、交易申请及确认情况等信息。
第三条 甲方的权利及义务
1、甲方为集合计划的签约客户，可通过乙方营业网点或网上交易系统办理定投业务。
2、甲方应保证约定扣款日前一日保证金账户既有足够的金额且实际扣款日当日指定账户全天处于正常状态。因甲方原因无法从保证金账户上扣款或指定账户余额不足，无法扣款成功造成的损失由甲方自行承担，乙方不主动通知甲方扣款情况。
3、甲方在开通定投业务之前应已仔细阅读并签署拟定投集合计划的合同、说明书和风险揭示书等相关法律文件。甲方应遵循本协议第二条所有定投业务规则。 
4、甲方通过定投业务参与集合计划的，享有与通过其他方式参与相同集合计划的投资者同等的集合计划合同规定的权利。
5、甲方不得利用乙方交易系统从事洗钱等违法、犯罪活动。 
第四条 乙方的权利与义务
1、乙方应严格遵照甲方定投计划约定的时间和金额，定期向保证金账户发出扣款指令。
2、乙方应为甲方通过乙方网上交易系统办理定投业务提供业务规则，具体规则参见本协议第二条。 
3、若由于甲方保证金账户余额不足或账户状态异常等甲方自身原因导致扣款不成功，乙方不承担任何责任。 
第五条 不可抗力
凡因不可抗力或乙方不可预测、不可控制之因素(如银行线路、电脑、通讯等故障、或国家监管法规规章变化)造成集合计划定投业务无法正常进行时，乙方不承担任何经济或法律责任。
    本条所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。 
第六条 违约责任
    由于任何一方不能履行或不能完全履行约定义务的，由违约方承担相应的违约责任，但发生不可抗力事件除外。 
第七条 争议解决 
    本协议履行过程中发生争议的，可由当事人协商解决。如果当事人不愿协商解决或协商不成的，任何一方均可将争议提交广州仲裁委员会申请仲裁。仲裁期间，双方应继续履行本协议中不涉及争议的条款
第八条 风险提示
    甲方在进行定投业务时，已完全了解以下内容：
    集合资产管理计划是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过筹集委托人资金交由托管人托管，由集合资产管理计划管理人统一管理和运用，投资于中国证监会认可的投资品种，并将投资收益按约定分配给委托人的一种投资方式，具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和产品特点。
    集合计划在投资运作过程中可能面临各种风险，包括市场风险、管理风险、技术风险和合规风险等，具体详见相应集合计划产品说明书中关于风险揭示部分。 
    乙方管理的集合计划可分为限定性和非限定性集合计划，甲方投资不同类型的集合计划将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，集合计划的收益预期越高，甲方承担的风险也越大。 
    甲方应当认真阅读集合计划合同、说明书和风险揭示书等集合计划法律文件，了解集合计划的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断集合计划是否和甲方的风险承受能力相适应。 
    集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。集合计划的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。集合计划管理人提醒甲方集合计划投资的"买者自负"原则，在做出投资决策后，集合计划运营状况与集合计划净值变化引致的投资风险，由甲方自行负担。
第九条 电子签名
本协议可以采用电子签名的方式签定。
